[发明专利]一种基于海量区块审计技术的交易监管系统及机制

说明书

本发明公开了一种基于海量区块审计技术的交易监管系统及机制，以区块链作为技术基础，通过审计数据采集模块、审计预警模块以及审计实施模块实现了对海量数据的采集、预警和审计功能，且保证了效率。并且审计人员可以利用审计实施模块的访问权在各个审计终端上直接访问区块链系统上记录的信息，实现了脱离审计数据采集模块的远程审计模式，保障了审计数据的时效性，同时审计预警模块实现异常情况事件的监控和处理，使得系统具备了风险预知的能力，解决了由时效性和风险预知造成的存在效率降低风险的问题。

技术领域

本发明属于具有智能合约的区块链技术领域，具体涉及一种基于海量区块审计技术的交易监管系统及机制。

背景技术

目前，我国大部分城市的审计数据都以电子数据的方式保存，这就有利于我们利用计算机完成审计工作。如何在现有条件下最大化地从审计数据中挖掘出有价值的信息，是每一位审计工作者都要思考的间题。从IT时代进入DT时代，各种规则、算法及应用不断深入到各行各业，所处理的数据规模也日益快速增长。传统的数据挖掘模式大多是以单节点的机器为平台，所处理的数据对象也主要是小到中等规模的，当面对海量、多维、分散的数据集合时，传统的数据挖掘模式往往显得力不从心。因此，如何引入区块链技术，促进数据审计工作的开展已经成为非常迫切和关键的问题。

自2008年以来，区块链技术已经在金融、能源、公证、仲裁、审计、域名、物流、医疗、邮件等行业受到了广泛关注。本专利将具体分析目前审计模块的特点和不足，结合区块链技术的优势，尝试提出基于海量数据审计技术的交易监管机制。

在专利“基于安全硬件的不可篡改分布式账单系统及交易处理方法”中公开了一种基于安全硬件的不可篡改分布式账单系统及交易处理方法，该系统包括：账单单元模块，存储于安全硬件内用于以数据结构形式保存至少一个账单单元；访问模块，用于接收业务系统的交易请求并将响应结果返回给业务系统；交易维护模块，用于接收交易请求后对账单单元模块内的账单单元进行处理以更新生成新的账单单元，对新的账单单元经加密处理后作为响应结果返回给业务系统；其中，加密用密钥基于安全硬件初始化预置算法采用密钥衍生机制生成。安全硬件内账单单元的密钥在交易过程中实现数据加密及数据操作的不可抵赖/不可篡改，且所有交易均在中心化监管的管理下，确保了交易底层数据处理的唯一性、权威性及安全性。但是，此方法中没有提及利用区块链来实现系统框架以及系统操作，这样对海量数据进行审计时会加大系统的负重。

在专利“基于区块链和数字货币的数字票据交易监管系统及方法”中公开了基于区块链和数字货币的数字票据交易监管系统，包括：身份管理模块，接收数字票据交易的参与方输入的身份信息；身份信息包括参与方名称、机构号、身份认证公钥，隐私保护公钥；对身份信息进行核查，在核查通过后生成对应的身份合约管理参与方账号；权限管理模块，在身份合约中设置参与方权限信息；交易内容监管模块，根据参与方的隐私保护公钥解码参与方在区块链中所有交易的明文内容，实现对数字票据交易内容的监管；具有准入机制只有经过审核的参与方才能加入，并对其权限及交易内容进行相应的监管；从而提高数字票据交易过程的安全性和可靠性。该发明还公开了具有上述有益效果的基于区块链和数字货币的数字票据交易监管方法。虽然该发明中，解决了“去中心化”和审计权限问题，但是没有涉及操作的实时性和风险预知，所以有可能带来效率降低的风险。而本说明书中涉及到的海量区块审计技术的交易监管体系则可通过审计预警模块的事前、事中风险管控，显著降低风险暴露所造成的效率问题。

发明内容

本发明的目的在于：解决目前常用的中心化监管的交易监管审计系统难以承受海量数据进行审计时的负重且效率不高，一些现有的基于区块链的交易监管审计系统和方法又未涉及操作的实时性和风险预知，依然存在效率降低的风险的问题，提出了一种基于海量区块审计技术的交易监管系统。

本发明采用的技术方案如下：

一种基于海量区块审计技术的交易监管系统，系统包括：