[发明专利]一种基于海量区块审计技术的交易监管系统及机制

权利要求书

1.一种基于海量区块审计技术的交易监管系统，其特征在于：系统包括：

审计数据采集模块：用于与被审计单位的财务处理系统互连，将参与者的每一笔交易数据实时上传到区块链网络上，上传的交易数据经过全网节点的批准后存储到链上，形成区块链系统；

审计预警模块：用于将被广播并得到全体参与者确认的交易数据异常情况事件形成新区块，并自动实时上传到区块链，同时自动对当前整个区块链系统的所有账簿进行比较，账簿数据一致、重复区块数量最多的账簿被自动识别为新的真实账簿，被审计数据采集模块所形成的区块链系统所接受；

审计实施模块：用于利用Membership服务对区块链系统中的节点进行进一步的身份认证和授权，并分配给审计人员一套公私密钥来获得整个链上账簿的访问权限及相应的安全防护机制，审计人员根据其访问权借助各个审计终端直接访问整个区块链系统进行交易审计。

2.根据权利要求1所述的一种基于海量区块审计技术的交易监管系统，其特征在于：所述参与者都为区块链系统的注册账户，区块链系统会给每个注册账户返回一对公钥和私钥。

3.根据权利要求1所述的一种基于海量区块审计技术的交易监管系统，其特征在于：所述审计数据采集模块上传和存储到区块链上的交易数据包括：每一笔交易本身相关数据以及区块链上的对应交易数据的更新时间、更新程度。

4.根据权利要求1所述的一种基于海量区块审计技术的交易监管系统，其特征在于：所述审计预警模块中异常情况事件得到全体参与者确认具体指是指征得整个区块链系统中大于等于51％的参与者的同意以及全体参与者的确认。

5.根据权利要求1所述的一种基于海量区块审计技术的交易监管系统，其特征在于：所述审计实施模块Membership服务的公私密钥的发放和管理标准规范由审计部门、财务部门和技术中心联合制定，公私密钥的层级控制将访问权中检查交易的审计权限只披露给与审计实体最相关的公私密钥。

6.根据权利要求1所述的一种基于海量区块审计技术的交易监管系统，其特征在于：所述审计实施模块在分配访问权时，不是该区块链系统的注册账户的审计人员，给予其被动观察区块链数据的手段。

7.一种基于海量区块审计技术的交易监管机制，本机制基于权利要求1-6任一项所述的一种基于海量区块审计技术的交易监管系统，其特征在于：机制包括审计实施机制和审计预警机制，具体为：

审计实施机制步骤如下：

S1.1、被审计单位A发生了一笔新的业务，审计事件触发，通过审计数据采集模块，将该业务的交易数据存入区块链；

S1.2、审计人员在审计终端上登录审计实施模块获得签名证书；

S1.3、审计人员成功登陆后，审计终端向区块链系统中的部分背书节点发送审计请求；

S1.4、背书节点进行权限检验，并模拟审计，得到结果Yes/No，并签名返回审计终端经过背书的审计结果；

S1.5、审计终端收到部分背书节点返回的审计结果，检查其数量及是否合法，经检查符合要求后审计终端将经过背书的审计结果发送到区块链系统中的排序节点；

S1.6、排序节点对审计结果按照结果最终发布时间点进行排序，并根据出块配置构造区块，并发送区块到确认节点；

S1.7、确认节点对区块、审计结果读写集、背书策略等进行校验后写入区块链。

审计预警机制步骤如下：

S2.1、审计预警模块对检测到的异常情况事件进行广播，全体参与者对异常情况事件进行确认，如果得到了75％参与者的确认，进行步骤2.3，否则跳到步骤2.2；

S2.2、暂时将该异常情况事件判定为无效事件，并将针对该异常情况的相关审计内容信息包含在后面的区块中，再次对全网广播，如此反复进行多次，直到得到75％参与者的确认。这里存在硬分叉的可能，是否最终能够得到75％参与者确认和确认的时间长度将决定分叉链能否取代主链；

S2.3、将该异常情况事件判定为无效事件，并上传到区块链系统进行备份并打上时间戳和与此异常情况相关联的涉事主体及审计人员，以生成不可篡改的审计记录信息。