[发明专利]一种企业合规风险识别与预警管理方法及系统

说明书

本发明提出了一种企业合规风险识别与预警管理方法及系统，涉及企业运营领域。其包括采集并评价企业运营信息是否合规；供负责人员将不合规信息进行改进，改进后管理人员对改进内容进行风险评估；利用评估结果判断是否将改进任务进行重新分配，改进后再次进行风险评估；进行一次或多次改进后，比较任意两次改进内容，根据评估结果分析区别内容的影响权重；采集多组企业运营信息、多个区别内容以及各区别内容的影响权重；多组数据通过机器学习训练得到企业风险模型，企业风险模型用于输出企业运营数据的多个区别内容以及影响权重。本发明实现了企业合规风险的识别和预警，解决了企业风险管理成本较高和耗时较长的问题。

技术领域

本发明涉及企业运营领域，具体而言，涉及一种企业合规风险识别与预警管理方法及系统。

背景技术

合规管理是指企业以有效防控合规风险为目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以企业经营管理行为和员工履职行为对象，开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。合规风险全面管理，是指企业围绕总体经营目标，通过在企业管理的各个环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，培育良好的风险管理文化，建立健全全面风险管理体系，包括风险管理策略、风险理财措施、风险管理的组织职能体系、风险管理信息系统和内部控制系统，从而为实现风险管理的总体目标提供合理保证的过程和方法。目前，为了解决企业合规风险管理过程中的成本较高和耗时较长的问题，提出一种企业合规风险识别与预警管理方法。

发明内容

本发明的目的在于提供一种企业合规风险识别与预警管理方法，其能够实现企业合规风险的识别和预警，解决企业风险管理过程中的成本较高和耗时较长的问题。

本发明的另一目的在于提供一种企业合规风险识别与预警管理系统，其能够实现企业合规风险的识别和预警，解决企业风险管理过程中的成本较高和耗时较长的问题。

本发明的实施例是这样实现的：

第一方面，本申请实施例提供一种企业合规风险识别与预警管理方法，其包括如下步骤，采集并评价企业运营信息是否合规；供负责人员将不合规信息进行改进，改进后管理人员对改进内容进行风险评估；利用评估结果判断是否将改进任务进行重新分配，改进后再次进行风险评估；进行一次或多次改进后，比较任意两次改进的区别内容，根据评估结果分析区别内容的影响权重；采集多组风险评估数据，每组上述风险评估数据均包括上述企业运营信息、多个上述区别内容以及各上述区别内容的上述影响权重；多组上述风险评估数据通过机器学习训练得到企业风险模型；上述企业风险模型用于输出企业运营数据的多个上述区别内容以及各上述区别内容的上述影响权重；根据各上述区别内容获取相关联上述负责人员，根据上述影响权重的大小优先分配不同上述负责人员对上述不合规信息进行改进。

在本发明的一些实施例中，上述企业运营信息包括劳动用工信息、合同管理信息、安全风险信息、数据安全信息、知识产权信息和税务财务信息中的任意一种或多种。

在本发明的一些实施例中，上述负责人员通过组织体系、制度、运行机制、监督评价和管理保障中的任意一种或多种改进不合规信息。

在本发明的一些实施例中，改进后管理人员对改进内容进行风险评估，具体包括如下步骤，通过人事管理制度和用工退出机制评估劳动用工是否合规；通过合同管理流程、合同订立完成率、合同履行完成率、合同变更和终止率评估合同管理是否合规；通过应急预案的演练完成率、安全教育完成率、应急物资储备率、涉诉安全事故数、编制安全审批责任和编制合规风险评估安全风险是否合规；通过数据分级分类、数据安全风险管控和数据安全应急处置评估数据安全是否合规；通过科创研发风险、商标权管理、著作权管理和商业秘密管理评估知识产权是否合规；通过税收风险管理和税务风险预警评估税务财务是否合规。

在本发明的一些实施例中，当上述评估结果不合规时，判断不合规内容是否包括上述改进内容，当不包括时将分配任务重新分配给相同上述负责人员；当包括上述改进内容时，将改进任务重新分配给不同上述管理人员。