[发明专利]识别股东风险交易行为的方法及装置

说明书

本申请适用于金融信息技术领域，提供了一种识别股东风险交易行为的方法及装置，其中该方法包括：从股东公司关联数据库中确定待识别风险的目标股东信息以及与所述目标股东信息相关联的目标公司信息，其中所述股东公司关联数据库中预存储了多个股东信息和相应的公司信息；基于历史股市交易数据，确定所述目标股东信息针对所述目标公司信息所产生的目标历史交易信息；根据股东合规交易条件和所述目标历史交易信息，识别所述目标股东信息是否存在风险交易行为。由此，能够对资本市场的全部参与者进行统一口径的合规交易行为数据统计，可以为资本市场的管理提供数据参考。

技术领域

本申请属于金融信息技术领域，尤其涉及一种识别股东风险交易行为的方法及装置。

背景技术

随着金融市场的不断发展，越来越多的资金涌入到证券市场中。对证券市场中持股关系的分析和监测成为一个具有挑战性的课题，每个上市公司的股东可能有数百个，而每个股东也可能持有多家公司的股票，股东关系错综复杂。

此外，上市公司的董监高、特定股东(例如，持有上市公司首次公开发行前发行股份和非公开发行股份的股东)、大股东、实际控制人等敏感群体是否是在合规地买卖或交易股票，需要监管员手工去验证和统计，工作量繁杂、且容易出现疏漏的问题。

因此，如何高效且全面地对上市公司敏感股东群体的合规交易的监控是目前业界的一大难题。

发明内容

有鉴于此，本申请实施例提供了一种识别股东风险交易行为的方法及装置，以至少解决现有技术中难以全面、高效地对上市公司敏感股东群体的合规交易进行监控的问题。

本申请实施例的第一方面提供了一种识别股东风险交易行为的方法，所述方法包括：从股东公司关联数据库中确定待识别风险的目标股东信息以及与所述目标股东信息相关联的目标公司信息，其中所述股东公司关联数据库中预存储了多个股东信息和相应的公司信息；基于历史股市交易数据，确定所述目标股东信息针对所述目标公司信息所产生的目标历史交易信息；根据股东合规交易条件和所述目标历史交易信息，识别所述目标股东信息是否存在风险交易行为。

本申请实施例的第二方面提供了一种识别股东风险交易行为的装置，包括：目标公司股东确定单元，被配置为从股东公司关联数据库中确定待识别风险的目标股东信息以及与所述目标股东信息相关联的目标公司信息，其中所述股东公司关联数据库中预存储了多个股东信息和相应的公司信息；目标交易信息确定单元，被配置为基于历史股市交易数据，确定所述目标股东信息针对所述目标公司信息所产生的目标历史交易信息；风险交易识别单元，被配置为根据股东合规交易条件和所述目标历史交易信息，识别所述目标股东信息是否存在风险交易行为。

本申请实施例的第三方面提供了一种移动终端，包括存储器、处理器以及存储在所述存储器中并可在所述处理器上运行的计算机程序，所述处理器执行所述计算机程序时实现如上述方法的步骤。

本申请实施例的第四方面提供了一种计算机可读存储介质，所述计算机可读存储介质存储有计算机程序，所述计算机程序被处理器执行时实现如上述方法的步骤。

本申请实施例的第五方面提供了一种计算机程序产品，当计算机程序产品在移动终端上运行时，使得移动终端实现如上述方法的步骤。

本申请实施例与现有技术相比存在的有益效果是：

通过本申请实施例，利用股东公司关联数据库来自动得到需要进行风险识别的目标股东信息和与其相关联的公司信息，通过历史股市交易数据可以确定目标股东信息针对目标公司信息所产生的目标历史交易信息，并可以利用股东合规交易条件和目标历史交易信息来识别目标股东信息是否存在风险交易行为。由此，可以较全面地识别出在股东公司关联数据库中存在风险交易行为的各个股东信息，识别过程自动化，提供有效的数据参考；另外，还可以有效地降低监管员的工作量，并保障风险识别结果的高精确度。

附图说明