[发明专利]支持证券经纪业精细化客户价值管理的信息分析系统

权利要求书

1.一种支持证券经纪业精细化客户价值管理的信息分析方法，其特征在于，所述方法包含如下步骤：

1)数据源系统以文件的方式将证券经纪交易、账户、清算等业务系统提供的数据上传到数据仓库ODS层；

2)保留在ODS层的数据以主题域的模式进行重新组织，建立EDW层，根据应用要求建立数据汇总层DDW层；

3)以WEB方式访问DDW层的数据，或通过接口得到DDW层的数据表或视图，分析人员使用OLAP软件技术对得到的DDW层数据进行客户资产分析、客户交易分析、客户价值分析、客户服务统计分析、数据挖掘、机构业绩分析、开放式基金分析、制定总部监管报表、制定营业部监管报表。

2.一种采用如权利要求1所述方法所产生的信息分析系统，其特征在于，其包含：

ODS模块，数据源系统以文件的方式将证券经纪交易、账户、清算等业务系统提供的数据上传到数据仓库；

DDW模块，为将保留在ODS层的数据以主题域的模式进行重新组织，建立的EDW模块

系统操作界面模块，为根据应用要求建立数据汇总，根据DDW层数据的应用范围所制定的系统操作界面模块。

3.根据权利要求2所述的信息分析系统，其特征在于：

所述EDW模块数据结构为与操作系统不同的数据结构以确保数据的稳定性和可扩展性而隔绝源系统变动对分析应用的影响。

4.根据权利要求2所述的信息分析系统，其特征在于：

所述的DDW模块能够预先存储涉及到大量计算，可能会影响响应速度的指标，从而改善了信息响应效率，适合特定企业中某个部门的需要，并且该模块一般采用星型模型或雪花模型，主要包含事实表和维度表，事实表是相关的业务数据的集合，其包含度量信息(指标)和上下文语义内容信息(维度和属性)，可以用于分析业务内容和业务过程的业务项、业务事务，维度表是一组关于同一角度信息的描述信息的集合，其包括日期维度、机构维度、客户维度。

5.根据权利要求2所述的信息分析系统，其特征在于：

所述客户资产分析模块为采用全枚举法以及粒度最细化的方法得到客户总资产盈亏分析模块。

6.根据权利要求2所述的信息分析系统，其特征在于：

所述DDW模块包括进行聚类算法对客户偏好进行属性评定的客户偏好进行属性评定模块及利用逻辑回归模型对客户流失预估计的属性评定的客户流失预估计的属性评定模块。

7.根据权利要求2所述的信息分析系统，其特征在于，所述系统操作界面模块包括：

客户资产分析模块、客户交易分析模块、客户价值分析模块、客户服务统计分析模块和数据挖掘模块。

8.根据权利要求2所述的信息分析系统，其特征在于，所述系统操作界面模块包括：

应用OLAP软件技术对得到的DDW层数据进行机构业绩分析的机构业绩分析模块及开放式基金分析模块；

其中：该开放式基金分析包括：基金月报表-基金名称、基金月报表-基金分类基金、日报表-营业部基金、日报表-基金分类基金、日认购排名基金、日申购排名基金及/或日赎回排名。

9.根据权利要求2所述的信息分析系统，其特征在于，所述系统操作界面模块包括：

总部监管报表模块和营业部监管报表模块；

其中，该营业部监管报表包括：资产损益情况表、客户资产状况表、账户情况表、证券交易情况表及/或代理销售产品情况表。

10.根据权利要求2所述的信息分析系统，其特征在于，系统操作界面模块包括：

系统维护模块。