[发明专利]一种基于联盟链的股权登记交易系统构建方法

说明书

技术领域

本发明属于股权登记交易技术领域，具体涉及一种基于联盟链的股权登记交易系统构建方法。

背景技术

国内公司分为两大类：股份公司和有限公司。股份公司对应股份，有限公司则对应股权。这两类公司的股权(股份)的确权依据各有不同，股份公司又分为“上市公司”和“非上市股份公司”。上市公司的股份(包括证券交易所内集中竞价交易的流通股)登记在中国证券登记结算有限责任公司；而非上市股份公司的股份，按公司法规定以股票为权利凭证，并配以股东名册来记载持股人。非上市股份公司已发行的股份，并不需要在任何第三方机构(如工商部门或中国证券登记结算有限责任公司)进行登记，完全是靠公司自身发行股票和维持股东名册来确权。虽然有些股份公司使用当地股份托管中心来提供第三方登记服务以进行公示，但这并不是必需的。对于有限公司而言，因不存在股票这种凭证，故其股权的权利证明就成了公司自行维护的股东名册，而至于公司股权在工商部门的登记，那只是起一个对外公示作用，用于对抗善意第三人，而并不是作为股权的最终证明。

可见，《公司法》对于无论哪种公司的股权(股份)都给予了较大的自主权力，即让公司自己来提供关于股权(股份)的最终证明(包括出具股票和制备股东名册)，而不再主要依赖第三方登记机构。

然而无论是《公司法》、《公司登记管理条例》还是其他法律法规，均没有对公司自行维护的股东名册的表现形式作出任何特定的限制。对于上市公司而言，中央清算机构的存在是其股东名册能够全面电子化的基础条件。同时，中央清算机构也保证了整个系统不会出现“双花”问题，但是中心化的中央清算机构也面临对账工作繁琐、数据安全、运行维护成本高、不透明等问题。而对于非上市公司而言，不存在相应的中央清算机构，需要通过人工处理纸质股权凭证、期权发放和可换票据，如果出现频繁的股权变更，股东名册的维护将变得繁琐，历史交易的维护和跟踪也变得困难，数据难以共享。

股权交易涉及多个参与主体(包括发行人、投资人、中介机构、管理机构、监管部门等)，为了执行一个完整的交易，各参与主体的交易信息需要实时交互与更新。各主体之间存在一个相互验证的过程，部分逐级的验证过程导致了信息更新的滞后性；有时为了执行一笔特殊的交易，几笔额外的交易需要被执行，这使得整个交易过程更加复杂，交易周期更加漫长，效率低下。

发明内容

鉴于上述，本发明提供了一种基于联盟链的股权登记交易系统构建方法，该系统不再局限于特定的第三方机构，由全体参与者共同维护一套股权登记和交易总账，确保了股权登记的公开透明、真实可信，避免了权利争议；促进了股权流通和资源共享，股权登记和转让更便捷安全；股权登记及交易数据永久安全保存，可追溯，不可篡改，多方共享，避免了信息不对称。

一种基于联盟链的股权登记交易系统构建方法，包括如下步骤：

(1)建立由股权登记及交易的参与机构和监管机构等组成的区块链网络；

(2)由区块链网络中的监管机构统筹组织协调，各节点(参与机构)共同参与，制定统一的股权数字化规范和股权智能合约；

(3)区块链网络采用两级账户模式对参与机构进行会员管理；

(4)使股权通过区块链实现数字化登记，并通过智能合约撮合股权交易及完成股权众筹；

(5)任一参与机构调用股权交易合约，则采用非对称加密算法对该合约进行加密后广播给区块链网络中的其他节点，其他节点按照一定的共识机制产生新的区块并写入区块链中。

所述监管机构包括证券监管部门以及工商行政管理部门，参与方包括金融机构、税务机构、股权众筹平台、股权交易中心、证券交易所、证券登记结算机构、企业、个人投资者、理财公司、网贷平台等；其中，金融机构包括银行、财务公司、证券公司、基金公司、保险公司、信托公司、资管公司等。

所述步骤(1)的具体实现过程如下：

1.1使证券监管部门及工商行政管理部门作为监管节点加入并运行区块链网络，区块链网络为监管节点各分配一对秘钥(含公钥和私钥)；

1.2参与机构通过网络进行系统注册，向监管机构提交申请资料，所述申请资料包括机构名称、机构代码、注册时间、法人姓名以及法人身份信息等；

1.3监管机构审核材料通过后即注册成功，参与机构可选择成为区块链网络的节点(中小企业或个人投资者也可以仅注册账户)，获取相应的区块链账户；

1.4由区块链网络为每个加入的节点分配一对秘钥(含公钥和私钥)，并将各节点的信息(含申请资料、公钥、时间戳)写入区块链中。

整个过程仅需通过区块链客户端接口线上完成，操作简单。