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专利尽职调查的概念与调查的流程步骤说明高智课堂

通过定量与定性相结合的办法,根据调查的目的进行专利分析,并撰写相应的尽职调查报告。在报告中,一方面要对专利的现状进行说明,另一方面,也要对可能存在的问题和风险进行阐述,给出规避的意见。

  

专利尽职调查

  专利尽职调查的概念与调查的流程步骤说明

  1、尽职调查的概念

  尽职调查(DueDiligence),又叫审慎调查、资信调查、信用调查,原意是适当的或应有的勤勉,引申为交易当事方对于交易对方主体、交易标的等进行的适当的调查和评估。目前,尽职调查并没有一个确切的字典定义或法律定义。其概念来源于美国《1933年证券法》。最早是用于对证券市场上投资人(股东)的保护,后来被移植到企业并购等交易中来。有学者认为尽职调查是指对指定企业的规模、资产负债、信用状况、社会评价、出资人情况等进行调查并出具专业报告书的一项法律服务。

  根据目的和手段不同,尽职调查可以被分为很多种类。例如:评估业务前景的商业尽职调查,评估实际资产和负债状况的财务尽职调查,评估税务风险的税务尽职调查,评估潜在法律风险和诉讼(仲裁)风险的法律尽职调查,评估管理层和员工积极性及工作技能的人事尽职调查,评估环境污染状况的环境尽职调查,评估技术水平及发展前景的技术尽职调查,评估不动产市值及建筑物维护状况的物业尽职调查,等等。上述尽职调查发生的场合也具有多样性,例如:企业间的收/并购、风险投资、公司上市、技术转让、国有企业资源整合、银行金融业机构、专利/知识产权示范企业申请,等等。

  在以上各种场合的尽职调查中,当涉及专利时,就要进行专利尽职调查。目的是评估专利价值、规避风险、减少损失。

  2、专利尽职调查的一般程序

  (1)确定专利尽职调查的目的、对象和范围

  不同的场合,尽职调查的目的有所不同。因此首先要明确本次调查是要解决什么问题。

  其次,不同目的导致尽职调查的对象和范围有所差异。在尚未明确调查对象时,可以通过专利战术情报,选定对象。

  再次,尽职调查中所涉及的专利范围将直接影响到调查的工作量。当涉及众多专利时,对于调查方来说,很难对目标企业相关的每一项专利资产都进行详细的尽职调查,因而必须识别出对于本次调查具有实质价值的专利。

  (2)收集、整理专利的相关资料

  专利具有公开性,全球主要国家和地区的专利信息都可以通过专利数据库获取。检索调查所需要的专利信息,并进行清理和整理,为尽职调查报告的撰写提供依据。

  另外有部分资料可能需要向目标企业进行索取,例如:①专利清单;②与专利相关的许可或受益文件;③与专利相关的保证、证券利益以及抵押等信息;④使用专利的产品和服务;⑤与第三方发生的专利无效以及诉讼案件相关的文件等。

  (3)分析并撰写专利尽职调查报告

  通过定量与定性相结合的办法,根据调查的目的进行专利分析,并撰写相应的尽职调查报告。在报告中,一方面要对专利的现状进行说明,另一方面,也要对可能存在的问题和风险进行阐述,给出规避的意见。

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